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多家知名评级机构被罚！巨乳 av女優
券商中国记者获悉，当地时间9月3日，穆迪、标普环球、惠誉评级等6家评级机构，被好意思国证监会（SEC）罚金超4900万好意思元。其中，穆迪、标普环球均被罚金2000万好意思元，惠誉评级被罚800万好意思元。
而在此之前，好意思国已稀有十家金融机构被罚。为何SEC会对这些公司最先？
好意思国证监会处罚6家评级机构
好意思国证监会9月3日布告对6家评级机构提议指控，情理是这些公司相配职工在爱护和保存电子通讯方面存在紧要失实。上述评级机构承认，他们的行径违抗了联邦证券法的记载保存端正，并快活支付跳跃4900万好意思元的并吞民事罚金，以惩处这些违游记径。
这6家遭处罚的评级机构辞别是：穆迪投资者奇迹公司、标普环球评级、惠誉评级、HRRatingsde Mexico、A.M.Best和Demotech。好意思国证监会称，穆迪和标普环球快活各自支付2000万好意思元，惠誉评级快活支付800万好意思元，A.M.Best将支付100万好意思元，HRRatingsdeMexico快活支付25万好意思元，Demotech将支付10万好意思元。
好意思国证监会称，除A.M.Best和Demotech外，每乡信用评级机构皆必须礼聘别称合规参谋人。A.M.Best和Demotech在注册信用评级机构早期就为投降记载保存要求作念出了紧要死力，并以其他形势联接了好意思国证券交游委员会的看望，因此，把柄妥协条件，他们将不需要礼聘合规参谋人。
好意思国证监会国法部门副主任Sanjay Wadhwa流露：“咱们一再看到未能看守和保存必要的记载，可能会辞谢使命主说念主员确保公司投降其义务的才气，也辞谢委员会讲究那些未现实这些义务东说念主连累的才气，而这时常会以点火投资者的利益为代价。”Sanjay Wadhwa称，“在今天的算作中，委员会再次明确流露，死力投降并以其他形势联接使命主说念主员看望的公司将赢得切实利益。”
据了解，6家评级公司皆被指控违抗了《好意思国1934年证券交游法》相关端正，除了经济处罚外，每乡信用评级机构还被责令罢手并罢手翌日违抗这些端正的行径，并受到斥责。被号令保留合规参谋人的4家公司已快活，除其他事项外，对其与保留职工个东说念主建立上的电子通讯运筹帷幄的战术和才略，以及各自惩处职工不投降这些战术和才略的框架进行全面审查。
数十家金融机构被罚
券商中国记者暖热到，就在20天前，好意思国证监会对26家金融机构处以罚金，原因亦然它们未能保存记载，主如果与职工使用短信和Whats App等即时通讯应用才略运筹帷幄。
当地时间8月13日，好意思国证监会布告对26家金融机构提议指控，原因是这些公司相配职工多半且永远未能爱护和保存电子通讯记载。这些公司承认其行径违抗了联邦证券法的记载保存端正，快活支付3.93亿好意思元的并吞民事罚金。
这次被处罚的金融机构中，有多家知名企业。其中，Ameriprise Financial、Edward Jones、LPLFinancial LLC、Raymond James Financial等公司将各自支付5000万好意思元以与好意思国证监会杀青妥协。此外，加拿大皇家银行旗下一个单元将支付4500万好意思元，多伦多说念明银行、Truist Financial Corp.和纽约梅隆银行等机构也快活受罚。
好意思国证监会国法部主任Gurbir S.Grewal在一份声明中流露，“针对20多家公司的国法算作反应出，咱们仍然戮力于确保投降联邦证券律例的记载要求，这关于投资者保护和阛阓运作素雅至关要紧。”他进一步指出，SEC将无间加大监管力度，对任何违抗证券律例的行径进行严厉打击。
激情与放荡好意思国证监会流露，SEC的每项看望皆揭示了这些公司多半且永远使用未经批准的通讯轮番，称为非渠说念通讯。正如SEC的号令中所述，这些公司承认，在相关工夫，他们的职工发送和摄取了非渠说念通讯，这些通讯是证券法要求保留的记载。未能爱护和保存所需的记载从而褫夺了SEC在看望中的这些通讯。这些失败波及多个级别的经管东说念主员，包括利用和高等经管东说念主员。
这次看望发源于SEC关于金融机构里面通讯记载的严格审查。SEC发现，很多公司在日常运营中未能灵验保留职工的电子通讯记载，包括在Whats App等即时通讯平台上的对话实质。这些记载时常包含要紧的业务信息和阛阓明锐信息，关于监管机构来说具有极高的价值。然则，由于部分公司的强项或脱落疏远，这些记载未能得到妥善保存，给监督使命带来了极大的困扰。
业内东说念主士称，SEC的这一处罚决定不仅是对违纪金融机构的严厉处分，更是对通盘金融行业的一次要紧警示。它指示总计金融机构必须严格投降证券律例的各项要求，切实现实好记载保存和信息裸露的义务。只好这么，才能确保金融阛阓的健康踏实和投资者的正当权柄得到灵验保护。
此前，大型投行摩根大通也被罚金上亿好意思元。2021年12月，好意思国证监会布告对摩根大通旗下的摩根大通证券处以1.25亿好意思元的罚金，因为其职工通过使用其他音讯奇迹渠说念盘问业务，未能现实《证券交游法》中的记载和回报要求。
好意思国证监会流露，摩根大通证券至少在2018年1月至2020年11月工夫出现了“大鸿沟的永远失实”，其职工、利用和司理使用通讯软件、私东说念主电邮和个东说念主电话盘问投资业务，未能正确记载并回报其业务鸿沟内的疏通经过，回避联邦记载法律。好意思国证监会称，摩根大通承认不妥行径并快活妥协公约，上交罚金。
另外，2023年8月，好意思国证监会对10家经纪交游商和1家双重注册的经纪交游商和投资参谋人公司提议指控，原因是这些公司相配职工在爱护和保存电子通讯方面存活着俗和永远的失实，宽泛通过个东说念主建立上的各式音讯平台（包括iMessage、Whats App和Signal）就老板的业务进行疏通。
这些公司承认了好意思国证监会列出的事实，他们承认我方的行径违抗了好意思国联邦证券法的记载保存条件，快活支付觉得2.89亿好意思元的罚金进行妥协，并已运行矫正其合规战术和才略，以惩处这些违游记径。其中，富国银行旗下子公司快活向好意思国证监会支付1.25亿好意思元，法国巴黎银即将支付3500万好意思元。与此同期，好意思国商品期货交游委员会流露，这两家银即将因其繁衍品经纪部门的肖似违游记径辞别支付7500万好意思元。其他快活妥协的著名公司还包括蒙特利尔银行、瑞穗金融集团和法国兴业银行(601166)的子公司等。
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